증권사 32곳 내부통제시스템 점검

금감원, 한달간 현장점검

금융감독원은 32개 증권사와 코스콤을 대상으로 주식매매 내부통제시스템 현장점검을 9일부터 실시한다. 강전 금감원 금융투자검사국장을 단장으로, 금융투자검사국 및 금융유관기관 직원(금융투자협회 2명, 한국거래소 2명, 한국예탁결제원 2명, 코스콤 3명) 등으로 24명, 4개 현장점검반을 구성해 오는 6월 1일까지다.

검사 중이거나 이미 검사 한 한국투자증권, 삼성증권, 채권중개기관인 KIDB를 제외한 국내 증권사 30개사와 외국 증권사 중 자체시스템을 사용하는 유안타증권, CS증권이 대상이다. 삼성증권의 우리사주 배당착오 사건을 계기로 주식매매 관련 사고 재발방지 차원이다.

입출금.입출고, 매매주문 과정과 증자.배당 등 권리배정 업무의 내부통제시스템을 들여다보기로 했다.

고의.착오 입력사항에 대한 예방체계 및 검증절차, 공매도.대차거래 주문처리절차, 사고주식 발생시 위기대응 매뉴얼 등도 점검 대상이다.

금감원은 향후 점검 결과 사고발생 가능성이 높은 업무처리절차에 대해 제도개선 등 사고재발방지 방안을 마련할 계획이다.

[e-mail] 강구귀 기자