IPO 주관업무때 주의의무 당부
최근 상장지수펀드(ETF) 유동성공급자(LP) 부서에서 1300억대 손실을 낸 신한투자증권 사례 등을 언급하며 수직은 물론 수평적 견제조차 작동하지 않고 있다고 지적했다.
함용일 금감원 자본시장·회계 담당 부원장은 5일 서울 여의도 금융투자협회에서 열린 '증권사 최고경영자(CEO) 간담회'에서 "각 증권사별로 내부통제 기능이 실질적으로 작동하고 있는지 CEO 책임하에 정밀 점검을 실시해야 할 것"이라며 이 같이 말했다. 이 자리에는 국내 36개 증권사 CEO가 참석했다.
최근 증권사 임직원 사익추구 행위나 신한투자증권 금융사고 등은 내부통제 부실에 근본적인 원인이 있다고 콕 집어 말했다. 함 부원장은 "상급자의 수직적 내부통제와 컴플라이언스(준법), 리스크, 감사 부서의 수평적 내부통제 모두 정상 작동하지 않은 결과"라며 "불법행위가 전혀 통제·관리되지 못했다"라고 지적했다.
함 부원장은 단기실적을 과도하게 유인하는 현행 성과보수체계도 개편해야 한다고 강조했다. 그는 "부서 업무목적에 부합하는 방식으로 수익과 리스크를 추구하도록 설계돼있는지 CEO 차원에서 재점검해야 한다"고 말했다.
또한 함 부원장은 기업공개(IPO) 등 주관 업무 과정에서 증권사 이익을 우선해 투자자 신뢰를 훼손하는 행위를 엄중 조치하겠다고 강조했다. 구체적으로 △공모가격 부풀리기 △중요사실 부실기재 △상장 직후 대량 매도 △공개매수제도 악용 등을 꼽으며 "이해상충 관리를 해태하거나 주관사 주의의무를 위반한 것"이라고 말했다.
taeil0808@fnnews.com 김태일 기자
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